舜禹股份：华泰联合证券有限责任公司关于安徽舜禹水务股份有限k1体育公司2023年持续督导现场检查报告

　　k1体育根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为安徽舜禹水务股份有限公司（以下简称“舜禹股份”或“公司”）首次公开发行股票的保荐人，于2023年12月19日至2023年12月20日对舜禹股份有关情况进行了现场检查，报告如下：

　　现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件；查阅历次股东大会、董事会、监事会的会议文件、公告文件和公司业务规章制度等；核查控股股东及实际控制人、董监高的持股情况、其他投资情况、董监高的兼职情况；察看公司办公楼k1体育、厂房等主要生产经营场所等。

　　3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

　　5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务规则履行职责 √

　　7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

　　现场检查手段：核查公司内部审计制度；查看公司内部审计部门；核查审计部门人员资料；核查内部审计计划、内部审计报告等。

　　2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

　　4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

　　5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

　　6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √

　　7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） √

　　8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

　　9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √（2024年2月底前提交）

　　10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） √（2023年年报披露前提交）

　　11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 √

　　现场检查手段：核查了公司信息披露相关制度；核查了公司披露的相关公告，与公告相关的会议记录；查阅了深交所相关网站等。

　　5.重大信息的传递k1体育、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √

　　现场检查手段：核查公司有关关联交易、对外担保方面的制度的建立与执行情况。

　　1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √

　　2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √

　　8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 √

　　现场检查手段：核查募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账户明细表及银行对账单；查看募投项目实施情况等

　　4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √

　　5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 √

　　6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度k1体育、投资效益是否与招股说明书等相符 √

　　现场检查手段：查阅公司财务报告；与管理层沟通，了解公司经营基本情况；对比同行业上市公司情况等。

　　现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报告、临时公告等材料。

　　现场检查手段：查阅公司章程及信息披露等文件；查阅公司相关制度文件；与公司相关人员进行沟通了解生产经营等相关情况等。

　　公司2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润较上年同期下滑26.83%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下滑36.16%，主要由于公司上市相关费用、人员薪酬、市场宣传及渠道拓展等支出增加导致销售费用、管理费用等增加所致。公司董事、财务总监兼任了审计委员会委员k1体育，岗位职责存在潜在冲突的情形，为进一步加强审计委员会的独立性，公司拟于2024年1月召开董事会，结合新当选的独立董事，另行选举其他不在公司担任高管的董事接替担任该审计委员会委员。

　　（本页无正文k1体育，为《华泰联合证券有限责任公司关于安徽舜禹水务股份有限公司2023年持续督导现场检查报告》之签章页）